Una multa histórica es lo que enfrentarán los controladores de SQM por la resolución del llamado Caso Cascadas.
La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) determinó que, en conjunto, deberán pagar una sanción de 4.010.000 UF (unos 164 millones de dólares) por diversas infracciones a la Ley de Mercados y a la de Sociedades Anónimas.
El mayor afectado por esta determinación es Julio Ponce Lerou, quien deberá desembolsar cerca de 70 millones de dólares.
La resolución se definió luego que el 6 de septiembre de 2013 y el 30 de enero de este año la SVS formulara cargos a las personas relacionadas a las Sociedades Cascadas, es decir aquellas controladoras de la Sociedad Química y Minera S.A.: Norte Grande S.A., Oro Blanco S.A., Pampa Calichera S.A., Nitratos S.A. y Potasios S.A..
Además, se incluyó a Larraín Vial S.A. Corredora de Bolsa y a los ejecutivos ligados a esta.
La acción legal resondió a la constatación de una serie de infracciones en las operaciones realizadas desde septiembre de 2010 y durante el año 2011. Según señaló el organismo las transacciones de inversión y financiamento se realizaron a precios por debajo del mercado, imponiendo barreras a otros inversionistas.
"Esteesquema benefició directa y económicamente al presidente de las Sociedades Cascada, señor Julio Ponce Lerou, y a personas cercanas a él que participaronde diversas formas en dicho esquema (...) todo en desmedro económico y contra el interés social de las Sociedades Cascada, las que, además, teníanotros inversionistas como los fondos de pensiones y fondos de inversión", señala el comunicado de la SVS.
LAS SANCIONES
- Julio Ponce Lerou (presidente del directorio y controlador de NorteGrande S.A., Oro Blanco S.A., Pampa Calichera S.A., Potasios S.A.,Nitratos S.A., Inversiones SQ S.A., Inversiones SQYA S.A., estasdos últimas controladoras de Norte Grande S.A.) con una multa abeneficio fiscal de UF 1.700.000.
- Aldo Motta Camp (en su calidad de gerente general de Norte GrandeS.A., Oro Blanco S.A. y Pampa Calichera S.A., desde agosto de 2009hasta la fecha, a excepción de Oro Blanco S.A., cargo al querenunció en mayo de 2013, siendo además, gerente general dePotasios S.A., hasta septiembre de 2011, y adicionalmente, fuegerente general de Inversiones SQ S.A., desde agosto de 2009 hastamediados de 2011) con una multa a beneficio fiscal de UF 600.000.
- Patricio Contesse Fica (en su calidad de gerente general dePotasios S.A., desde septiembre de 2011), con una multa a beneficiofiscal de UF 60.000.
- Roberto Guzmán Lyon (en su calidad de asesor cercano del señorJulio Ponce Lerou y quien tuvo participaciones relevantes endiversas operaciones, a través de diferentes sociedades que seenmarcaban en el esquema investigado por la SVS) con un multa abeneficio fiscal de UF 550.000.
- Larraín Vial S.A. Corredora de Bolsa (en su calidad deintermediario de valores) una multa a beneficio fiscal de UF200.000.
- Manuel Bulnes Muzard (en su calidad de gerente general de LarrainVial S.A., Corredora de Bolsa) una multa a beneficio fiscal de UF200.000.
- Felipe Errázuriz Amenábar (en su calidad de gerente de distribucióninstitucional de Larrain Vial S.A., Corredora de Bolsa) una multa abeneficio fiscal de UF 100.000.
- Leonidas Vial Echeverría (en su calidadde controlador de Inversiones Saint Thomas Ltda. y Agrícola e Inversiones La Viña) una multa a beneficio fiscal de UF 500.000.
- Alberto Le Blanc Matthaei (en su calidad de controlador yadministrador de Inversiones Transcorp Ltda. e Inversiones La PalmaLtda) una multa a beneficio fiscal de UF 100.000.
"El monto de las multas cursadas fue fijado en virtud de loestablecido en los artículos 27, 28 y 29 de la Ley Orgánica de laSVS. Éstas deberán ser canceladas en la Tesorería General de laRepública, de acuerdo a lo establecido en el artículo 30 de lacitada ley, dentro del plazo de diez días desde que se realizó lanotificación legal", señaló la SVS.